國(guó)家工商行政管理總局令

第78號(hào)

　　《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》已經(jīng)中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理總局局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2015年12月1日起施行。 　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　局長(zhǎng) 張茅

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年9月15日

工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定 　　

（2015年9月15日國(guó)家工商行政管理總局令第78號(hào)公布）

　　第一條 為了加強(qiáng)對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，完善常態(tài)化監(jiān)督制度，保證各項(xiàng)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》《行政許可法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱(chēng)執(zhí)法監(jiān)督，是指上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)、執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行檢查、評(píng)議、督促、糾正等活動(dòng)。

　　本規(guī)定所稱(chēng)工商行政管理機(jī)關(guān)，包括履行工商行政管理職責(zé)的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)。

　　第三條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全執(zhí)法監(jiān)督制度，完善執(zhí)法監(jiān)督程序，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督手段，積極探索執(zhí)法監(jiān)督的有效途徑和方式，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)工商行政管理行政執(zhí)法行為的監(jiān)督制約。

　　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)是主管執(zhí)法監(jiān)督的工作部門(mén)，在本級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和實(shí)施執(zhí)法監(jiān)督工作。

　　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)其他有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照其職責(zé)規(guī)定，做好相關(guān)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作。

　　第四條 執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)遵循監(jiān)督執(zhí)法與促進(jìn)執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯(cuò)誤與改進(jìn)工作相結(jié)合，堅(jiān)持有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，確保依法行政。

　　第五條 執(zhí)法監(jiān)督的范圍主要有：

　?。ㄒ唬┕ど绦姓芾矸?、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行情況；

　?。ǘ┮?guī)范性文件的制定程序和內(nèi)容是否合法；

　　（三）行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等具體行政行為是否合法、適當(dāng)；

　　（四）行政執(zhí)法中是否存在不作為、濫用職權(quán)、玩忽職守、越權(quán)執(zhí)法等行為；

　?。ㄎ澹┬姓?zhí)法公示情況；

　?。┬姓?zhí)法責(zé)任制落實(shí)情況；    

　?。ㄆ撸┢渌麘?yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的情況。

　　第六條 執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進(jìn)行：

　　（一）實(shí)行法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施情況報(bào)告制度；

　?。ǘ?shí)行規(guī)范性文件合法性審查制度；

　?。ㄈ?shí)行行政處罰案件核審、聽(tīng)證制度；

　?。ㄋ模?shí)行工商行政管理執(zhí)法證管理制度；

　?。ㄎ澹?shí)行行政復(fù)議制度；

　?。?shí)行行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度；

　　（七）實(shí)行專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查制度；

　?。ò耍?shí)行法治建設(shè)評(píng)價(jià)制度；

　?。ň牛?shí)行行政執(zhí)法評(píng)議考核制度；

　?。ㄊ?shí)行執(zhí)法監(jiān)督函告制度；

　?。ㄊ唬?shí)行行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度；

　?。ㄊ└骷?jí)工商行政管理機(jī)關(guān)決定采取的其他方式。

　　第七條 上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)工作需要，可以要求下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)以書(shū)面形式報(bào)告有關(guān)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施情況。

　　第八條 工商行政管理機(jī)關(guān)制定對(duì)公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合法性審查，未經(jīng)合法性審查的，不得公布。

　　合法性審查主要審查下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┦欠駥儆诒緳C(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍；

　?。ǘ┦欠衽c法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定相抵觸；

　?。ㄈ┦欠襁`法設(shè)定行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等事項(xiàng)；

　?。ㄋ模┦欠襁`法設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范；

　　（五）是否已經(jīng)公開(kāi)征求意見(jiàn)；

　?。┲贫ǔ绦蚴欠穹嫌嘘P(guān)規(guī)定；

　?。ㄆ撸┍緳C(jī)關(guān)不同規(guī)范性文件對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定是否沖突；

　?。ò耍┢渌枰獙彶榈膬?nèi)容。

　　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將其制定的規(guī)范性文件在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公布。下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每半年將規(guī)范性文件制定、公布、清理等情況報(bào)送上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)。

　　第九條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)實(shí)行行政處罰案件核審制度，充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)在行政處罰案件中的監(jiān)督作用。

　　案件核審的主要內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┍緳C(jī)關(guān)對(duì)所辦案件是否具有管轄權(quán)；

    （二）當(dāng)事人的基本情況是否清楚；

    （三）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；

    （四）案件定性是否準(zhǔn)確；

    （五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

    （六）處罰是否適當(dāng)，自由裁量權(quán)行使是否正確；

    （七）案件辦理程序是否合法。

　　第十條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)實(shí)行行政處罰案件聽(tīng)證制度。行政處罰聽(tīng)證由法制機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施。

　　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利：

　?。ㄒ唬┴?zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)、責(zé)令停止廣告業(yè)務(wù)等；

　?。ǘ┑蹁N(xiāo)、收繳或者扣繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷(xiāo)廣告發(fā)布登記證件、撤銷(xiāo)商標(biāo)注冊(cè)、撤銷(xiāo)特殊標(biāo)志登記等；

　?。ㄈ?duì)公民處以三千元以上、對(duì)法人或者其他組織處以三萬(wàn)元以上罰款；

　?。ㄋ模?duì)公民、法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物達(dá)到第（三）項(xiàng)所列數(shù)額的行政處罰；

　　（五）法律、法規(guī)規(guī)定可以要求聽(tīng)證的其他行政處罰。

　　各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府對(duì)前款第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列罰沒(méi)數(shù)額有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十一條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政復(fù)議、行政應(yīng)訴和行政賠償案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期向上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送統(tǒng)計(jì)、分析報(bào)告。

　　第十二條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)本機(jī)關(guān)和下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的行政處罰、行政許可等行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。

　　行政處罰案卷評(píng)查的主要內(nèi)容包括：

　　（一）實(shí)施行政處罰的主體是否合法；

　　（二）認(rèn)定的事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；

　?。ㄈ┻m用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

　?。ㄋ模┏绦蚴欠裾?dāng)，是否經(jīng)過(guò)法制機(jī)構(gòu)核審；

　?。ㄎ澹┳杂刹昧繖?quán)運(yùn)用是否適當(dāng)；

　?。┦欠駡?zhí)行罰繳分離；

　　（七）涉嫌犯罪的案件是否及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)；

　?。ò耍┦欠穹习讣k理期限要求；

　?。ň牛┌讣k理文書(shū)是否全面、完整；

　　（十）案卷的書(shū)寫(xiě)、制作、裝訂是否規(guī)范；

　　（十一）需要評(píng)查的其他內(nèi)容。

　　行政許可案卷評(píng)查的主要內(nèi)容包括：

　　（一）實(shí)施行政許可的主體是否合法；

　?。ǘ┬姓S可項(xiàng)目是否有法律依據(jù)；

　?。ㄈ┥暾?qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式；

　?。ㄋ模┻m用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

　　（五）受理、審查程序是否合法；

　　（六）是否在法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予或者不予許可的決定；

　　（七）是否依法履行告知義務(wù)；

　?。ò耍┌妇淼臅?shū)寫(xiě)、制作、裝訂是否規(guī)范；

　　（九）需要評(píng)查的其他內(nèi)容。

　　案卷評(píng)查可以采取抽查案卷、案件回訪(fǎng)、異地互查等形式進(jìn)行。其中，行政行為被人民法院撤銷(xiāo)、變更、確認(rèn)違法或者無(wú)效的，其行政執(zhí)法案卷必須全部進(jìn)行評(píng)查。評(píng)查情況應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

　　第十三條 上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)開(kāi)展行政處罰信息公示的情況進(jìn)行監(jiān)督，主要內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┦欠窆舅羞m用一般程序的行政處罰案件；

　?。ǘ┦欠癜凑铡镀髽I(yè)信息公示暫行條例》和《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》及時(shí)、準(zhǔn)確、完整公示行政處罰信息；

　?。ㄈ┦欠癜凑找?guī)定抽查企業(yè)公示信息；

　?。ㄋ模┦欠窠⒔∪姓幜P信息公示內(nèi)部考核和管理制度；

　?。ㄎ澹┢渌枰O(jiān)督的內(nèi)容。

　　第十四條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)工作需要，可以對(duì)新制定、修訂的工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施情況，或者對(duì)行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題組織專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查。

　　專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查由工商行政管理機(jī)關(guān)各相關(guān)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，必要時(shí)法制機(jī)構(gòu)可以單獨(dú)或者會(huì)同相關(guān)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。

　　專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查可以采取書(shū)面匯報(bào)、調(diào)研座談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、案卷抽查、網(wǎng)絡(luò)抽查、問(wèn)卷調(diào)查、暗訪(fǎng)等形式進(jìn)行。專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查情況應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)通報(bào)。

　　第十五條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)完善行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，細(xì)化、量化行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用信息化手段，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行使。

　　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)案件核審、聽(tīng)證、行政復(fù)議、案卷評(píng)查等形式加強(qiáng)對(duì)本機(jī)關(guān)和下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督。

　　第十六條 上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)辦理的跨區(qū)域、具有較大社會(huì)影響等重大案件進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書(shū)，要求下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)就案件辦理情況作出說(shuō)明。

　　下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督通知書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)將案件辦理情況書(shū)面報(bào)告上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)。

　　第十七條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)本機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)、執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以糾正。

　　第十八條 上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定提出糾正意見(jiàn)，并可以向下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書(shū)，督促其及時(shí)糾正，必要時(shí)可以直接作出糾正的決定。

　　下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督通知書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)執(zhí)行，并于執(zhí)行完畢后十日內(nèi)向上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)告執(zhí)行結(jié)果。

　　第十九條 上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法工作存在普遍性問(wèn)題或者區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以向下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)，提出改進(jìn)工作的意見(jiàn)和建議。

　　下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督意見(jiàn)書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)將有關(guān)情況書(shū)面報(bào)告上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)。

　　第二十條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離和收支兩條線(xiàn)管理制度，嚴(yán)禁收費(fèi)罰沒(méi)收入同部門(mén)利益直接或者變相掛鉤。

　　第二十一條 各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)健全行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)信息共享、案情通報(bào)、案件移送制度。

　　第二十二條 下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法活動(dòng)受到地方保護(hù)主義等情形干擾、干預(yù)的，可以向上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)告。上一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)調(diào)，必要時(shí)可以采取向地方政府通報(bào)情況、督辦、直接查處等方式予以處理。

　　第二十三條 工商行政管理執(zhí)法證管理、行政處罰案件核審、聽(tīng)證、行政復(fù)議、行政賠償、法治建設(shè)評(píng)價(jià)、行政執(zhí)法評(píng)議考核、行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究等執(zhí)法監(jiān)督方式，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家工商行政管理總局專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定實(shí)施。

　　第二十四條 下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極配合上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法監(jiān)督工作，對(duì)不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的，由上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、責(zé)令改正，并可以建議有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分。

　　行政執(zhí)法人員不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)、離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位，并依法給予行政處分。

　　第二十五條 省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，制定實(shí)施辦法。

　　第二十六條 本規(guī)定自2015年12月1日起施行。1999年12月8日國(guó)家工商行政管理局令第92號(hào)公布的《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。