永政辦函〔2013〕177號(hào)

永州市人民政府辦公室

關(guān)于2013年行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通報(bào)

　　各縣區(qū)人民政府，各管理區(qū)，鳳凰園經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，市政府各委局，各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《湖南省行政程序規(guī)定》、《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》，全面了解和準(zhǔn)確評(píng)價(jià)市直各行政執(zhí)法單位的行政執(zhí)法工作，規(guī)范和指導(dǎo)行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，經(jīng)市人民政府同意，2013年10月15日至18日由市政府法制辦牽頭組織，對(duì)市直單位2012年1月1日至12月31日期間辦結(jié)的行政處罰和行政許可案件開(kāi)展了案卷評(píng)查工作?，F(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

　　一、評(píng)查的情況和結(jié)果

　　（一）基本情況。本次案卷評(píng)查共抽查市交通運(yùn)輸局、市鹽務(wù)管理局、市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、市國(guó)土資源局、市人力資源和社會(huì)保障局、市公安消防支隊(duì)、市商務(wù)局、市旅游外事僑務(wù)局、市林業(yè)局、市水利局、市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、市房產(chǎn)局、市氣象局、市民政局、市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)、市環(huán)保局、市食品藥品監(jiān)督管理局、市教育局、市工商局、市住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局、市發(fā)展和改革委員會(huì)、市民族宗教事務(wù)委員會(huì)、市財(cái)政局、市公安局、市地稅局、市國(guó)稅局、市公安交警支隊(duì)、市文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法局、市公路局、市煙草專(zhuān)賣(mài)局、市衛(wèi)生局、市審計(jì)局、市地震局、市文化廣電新聞出版局、市人民防空辦公室等35家單位行政執(zhí)法案卷100宗，其中行政處罰卷41宗，行政許可卷59宗。

　　按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)事求是的原則，本次案卷評(píng)查工作采取行政執(zhí)法單位交叉評(píng)查、市政府法制辦組織復(fù)查等方式進(jìn)行，嚴(yán)格對(duì)照《永州市行政處罰案卷評(píng)查細(xì)則》和《永州市行政許可案卷評(píng)查細(xì)則》，對(duì)案卷從立案受理、調(diào)查取證、適用法律、文書(shū)制作、文書(shū)送達(dá)等方面逐卷進(jìn)行評(píng)查打分，并向被評(píng)查單位反饋了評(píng)查意見(jiàn)。從整體上看，行政執(zhí)法案卷質(zhì)量逐年提高，行政執(zhí)法水平有所提升，較好地樹(shù)立了行政執(zhí)法部門(mén)的形象，保證了法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施。從評(píng)查結(jié)果看，行政處罰案卷的整體質(zhì)量好于行政許可案卷；各單位案卷質(zhì)量各有特點(diǎn)，集中展現(xiàn)了不同行業(yè)執(zhí)法人員的執(zhí)法能力和水平。其中，市財(cái)政局的處罰案卷中對(duì)于被處罰人的陳述申辯進(jìn)行了認(rèn)真仔細(xì)的復(fù)核，并形成了書(shū)面復(fù)核意見(jiàn)，保障了相對(duì)人陳述、申辯權(quán)利落到實(shí)處。市國(guó)稅局的處罰案卷在集體討論筆錄中對(duì)如何適用裁量權(quán)基準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)的說(shuō)明，理由充分，適用幅度合理合法。市工商局的案卷做到了事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序到位、文書(shū)規(guī)范。市公路局今年在其系統(tǒng)內(nèi)部也開(kāi)展了案卷評(píng)查活動(dòng)，其案卷質(zhì)量較往年得到了較大改善。

　　未參加本次案卷評(píng)查，但按要求報(bào)送了年度內(nèi)未辦理處罰和許可案件情況說(shuō)明的單位有：市體育局、市農(nóng)機(jī)局、市畜牧水產(chǎn)局、市住房公積金管理中心、市無(wú)線電管理處、市糧食局、市司法局、市科技局、市檔案局、市統(tǒng)計(jì)局、市農(nóng)業(yè)局、市郵政管理局、市城管執(zhí)法局、市保密局、市殘聯(lián)、市人口計(jì)生委、市文物管理處、市建材事務(wù)辦、市城市園林局。

　　市物價(jià)局未按要求報(bào)送行政執(zhí)法案卷目錄材料，根據(jù)《永州市2013年度依法行政考核方案》的有關(guān)規(guī)定，在市績(jī)效考核中扣除市物價(jià)局“規(guī)范行政執(zhí)法，提升行政執(zhí)法監(jiān)督水平”項(xiàng)目相應(yīng)的分值。

　　（二）案卷評(píng)查的結(jié)果。對(duì)抽查的100份案卷按百分制評(píng)查，達(dá)到60分以上的合格案卷為100份，合格率為100％，其中達(dá)到80分以上90分以下的良好案卷為63份，良好率為63％，得分90分以上案卷12份，占案卷總數(shù)的12%。根據(jù)評(píng)分結(jié)果，經(jīng)市政府法制辦復(fù)核，確定市財(cái)政局、市國(guó)稅局、市工商局、市國(guó)土資源局、市環(huán)保局、市地稅局、市食品藥品監(jiān)管局、市公路局、市衛(wèi)生局、市房產(chǎn)局等10個(gè)單位為2012年度優(yōu)秀行政執(zhí)法案卷獲獎(jiǎng)單位。

　　二、評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

　?。ㄒ唬┬姓幜P案卷。

　　1. 程序方面。一是訴權(quán)告知不完整，部分單位僅告知其可以申請(qǐng)復(fù)議或向人民法院起訴，但沒(méi)有告知申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟的具體機(jī)關(guān)和期限。二是未落實(shí)重大案件集體討論制度。按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《湖南省行政程序規(guī)定》，對(duì)重大違法行為給予較重行政處罰，應(yīng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定，少數(shù)單位對(duì)該項(xiàng)制度未予落實(shí)。三是行政強(qiáng)制程序不規(guī)范?！吨腥A人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》已于2012年1月1日開(kāi)始施行，采取行政強(qiáng)制措施應(yīng)履行法定程序，部分單位采取行政強(qiáng)制措施時(shí)沒(méi)有依法履行相應(yīng)程序。??????????????????????????????????? ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????

　　2. 證據(jù)方面。一是證據(jù)不足，少數(shù)處罰案卷中認(rèn)定違法事實(shí)僅有一份證據(jù)（即案件調(diào)查筆錄），不足以作為定案依據(jù)，需要補(bǔ)充其他證據(jù)來(lái)形成邏輯嚴(yán)密的證據(jù)鏈。二是多數(shù)單位制作的處罰決定書(shū)未按照《湖南省行政程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定，寫(xiě)明證據(jù)采信和適用的理由。三是證據(jù)形式不合法。少數(shù)單位的案卷中復(fù)印件來(lái)源不清，既未注明出處、取證日期，也未在復(fù)印件上面注明與原件核對(duì)無(wú)異并加蓋印章。

　　3. 行使自由裁量權(quán)問(wèn)題。部分單位沒(méi)有適用已發(fā)布的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，也沒(méi)有對(duì)裁量理由作出說(shuō)明。

　?。ǘ┬姓S可案卷。

　　1. 申請(qǐng)和受理方面。一是缺乏申請(qǐng)人的主體資格證明。一些案卷申請(qǐng)人、代理人身份證明材料不足或沒(méi)有。二是缺乏受理行政許可的證明材料。有些單位受理行政許可申請(qǐng)，沒(méi)有出具加蓋本行政機(jī)關(guān)許可專(zhuān)用印章和注明收件日期的書(shū)面憑證；無(wú)許可申請(qǐng)材料書(shū)面收件清單和申請(qǐng)人簽字確認(rèn)。有的甚至無(wú)申請(qǐng)人提交的許可申請(qǐng)書(shū)或許可申請(qǐng)表。

　　2. 決定方面。部分應(yīng)制作行政許可決定書(shū)的事項(xiàng)沒(méi)有制作行政許可決定書(shū)，未能體現(xiàn)作出行政許可決定的事實(shí)、理由和依據(jù)。

　　3. 文書(shū)格式方面。少數(shù)單位的許可卷宗未進(jìn)行裝訂，沒(méi)有做到一案一卷。

　　三、有關(guān)要求

　　各行政執(zhí)法單位要結(jié)合本次案卷評(píng)查的結(jié)果，圍繞行政執(zhí)法過(guò)程中容易出現(xiàn)違法的環(huán)節(jié)，積極查找差距，分析原因，明確整改方向和具體措施，使案卷評(píng)查真正達(dá)到解決問(wèn)題、促進(jìn)工作的目的，為促進(jìn)我市行政執(zhí)法機(jī)關(guān)規(guī)范執(zhí)法，提高我市行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法水平，為建設(shè)法治永州作出新的更大貢獻(xiàn)。

　　永州市人民政府辦公室

　　2013年12月20日